持有人不足200，华泰柏瑞基金一债基面临清盘，成立不足4个月
文/刘振涛华泰柏瑞基金一只成立还不足4个月的债券型基金已经面临清盘风险！11月16日，华泰柏瑞基金发布公告称，公司旗下华泰柏瑞锦合债券型债证券投资基金（下称“华泰柏瑞锦合债”），截至2023年11月14日终，已经连续40个工作日基金份额持有人不足200人，可能触发基金终止运作的情形。根据基金合同，基金如果连续20个工作日出现净资产低于5000万元或者基金份额持有人不足200人的情况，应当在定期报告中予以披露；如果连续50个工作日出现净资产低于5000万元或者基金份额持有人不足200人的情况，基金将终止运作，无需召开基金份额持有人大会。从目前的情况来看，华泰柏瑞锦合债已经连续40个工作持有人低于200人，面临清盘的风险，留给这只基金挽回局面的时间不多了。我们发现，华泰柏瑞锦合债是一只成立不久的次新基金。资料显示，华泰柏瑞锦合债成立于2023年7月28日，距今成立不足4个月时间，基金经理为华泰柏瑞基金的8年老将，固定收益部联席总监罗远航。华泰柏瑞锦合债成立时，募集份额为2.00019亿份，募集资金2.00019亿元，募集金额刚好满足2亿元成立的条件，有效认购总户数为271户。根据基金三季报显示，截至2023年9月30日末，华泰柏瑞锦合债基金份额剩余1亿多份，三季度被投资者赎回了一半。三季报的数据还显示，华泰柏瑞锦合债的基金份额几乎都是机构投资者持有的。数据显示，在7月27日至8月28日之间，有两家机构投资者各自匆匆申购了5000多万份，又匆匆将申购的5000多万份赎回。截至2023年9月30日末，有一家机构投资者持有1亿多份，占到基金总份额的99.98%。而华泰柏瑞基金8月24日发布的公告显示，2023年8月28日起，华泰柏瑞锦合债正式开放，可以进行日常的申购、赎回、转换等业务。2家机构投资者在基金刚刚结束成立来的封闭期，就迫不及待地的赎回持有的份额，不免让人怀疑这只基金成立有“帮忙资金”的帮助。为了应对机构投资者的赎回，基金三季报显示，华泰柏瑞锦合债在三季度没有进行债券投资，基金资产的60.04%存在了银行，39.96%买入返售金融资产。由此可见，华泰柏瑞锦合债能够顺利发行成功，以及后面的基金资产份额大幅缩减，基金持有人的下降，都与机构投资者的变化有关。我们还发现，在2023年8月30日，华泰柏瑞基金还发布了关于华泰柏瑞锦合债暂停个人投资者申购、转换转入、定投的公告。从这一动作来看，华泰柏瑞锦合债的基金份额持有人数量当时就可能出现大量减少。2023年11月2日，华泰柏瑞基金发布了第一次基金可能面临清盘的风险提示公告。根据公告内容，截至2023年10月31日，华泰柏瑞锦合债已经连续30个工日持有人不足200人。结合华泰柏瑞基金发布的结束成立来封闭期的公告，在8月28日结束封闭期不久，华泰柏瑞锦合债的基金份额持有人就不足200人，而99%以上的份额都在机构投资者手中，可见从基金成立到现今，个人投资者不仅数量少，持有的份额也不多。而在2023年11月15日，华泰柏瑞基金又发布公告称，华泰柏瑞锦合债恢复了个人投资者申购转换等相关业务。在基金份额持有人不足200人的情况下，华泰柏瑞锦希望该基金能够吸引个人投资者，将基金持有人提升到200人以上，从而避免基金清盘。从目前来看，留给华泰柏瑞锦合债的时间不多了，能否在短短几天内将基金持有人提升到200人以上，避免基金清盘呢？有待时间验证。作为基金管理人，华泰柏瑞基金是一家老牌公募公司，成立于2004年11月18日，距今成立19年时间。三季度凭借着华泰柏瑞沪深300ETF规模大增，公司公募总规模也实现大幅增长。截至2023年9月30日末，华泰柏瑞基金公募管理规模达4029.14亿元，比二季度末增长了660多亿。Wind数据显示，截至2023年11月16日，华泰柏瑞基金旗下目前共计有2只基金清盘，分别是华泰柏瑞量化明选、华泰柏瑞景利，清盘基金数量较少。如果华泰柏瑞锦合债后面基金份额持有人无法提升至200人以上，将可能成为华泰柏瑞基金下一只清盘的基金产品。对于华泰柏瑞基金旗下成立不足4个月的债券基金面临清盘风险，你怎么看呢？
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